การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (CDD)
FXBITI ใช้ขั้นตอนการยืนยันตัวตนอย่างเข้มงวดก่อนให้สิทธิ์เข้าถึงบริการเทรด ซึ่งรวมถึงการเก็บรวบรวมและตรวจสอบข้อมูลส่วนบุคคล เอกสาร และมาตรการยืนยันเพิ่มเติมเมื่อจำเป็น เพื่อให้มั่นใจในความถูกต้องแท้จริงของลูกค้าแต่ละราย
การติดตามอย่างต่อเนื่อง
กิจกรรมทั้งหมดของลูกค้าได้รับการติดตามอย่างต่อเนื่อง เพื่อตรวจจับรูปแบบที่ผิดปกติ พฤติกรรมที่น่าสงสัย หรือความไม่สอดคล้องกับโปรไฟล์การเทรดที่คาดไว้ ซึ่งช่วยให้ระบุความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นได้ตั้งแต่เนิ่นๆ และดำเนินมาตรการด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบเชิงรุกได้
การเฝ้าระวังธุรกรรม
FXBITI ใช้ระบบขั้นสูงในการติดตามการฝากเงิน การถอนเงิน และกระแสการเทรด ธุรกรรมที่เบี่ยงเบนจากพฤติกรรมปกติหรือมีสัญญาณบ่งชี้ความเสี่ยงจะถูกทำเครื่องหมายและตรวจสอบตามขั้นตอนการปฏิบัติตามกฎระเบียบภายใน
แนวทางตามระดับความเสี่ยง
ลูกค้าได้รับการประเมินตามหมวดความเสี่ยง โดยพิจารณาจากเขตอำนาจ ประเภทกิจกรรม ปริมาณธุรกรรม และรูปแบบพฤติกรรม อาจมีการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าแบบเข้มข้น (EDD) ในกรณีที่พบความเสี่ยงสูงกว่า
ความร่วมมือกับหน่วยงานกำกับดูแล
FXBITI ให้ความร่วมมือกับหน่วยงานกำกับดูแลและสถาบันการเงินเมื่อจำเป็น กิจกรรมที่น่าสงสัยอาจถูกรายงานตามกฎหมายและภาระหน้าที่ด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ใช้บังคับ
การควบคุมภายในและความปลอดภัย
ระบบภายในของเราออกแบบมาเพื่อรักษาความถูกต้องสมบูรณ์ของข้อมูล ความปลอดภัยในการดำเนินงาน และความสามารถในการตรวจสอบย้อนหลัง ซึ่งรวมถึงการควบคุมการเข้าถึง ระบบติดตาม และขั้นตอนการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่มีโครงสร้างชัดเจนในทุกการดำเนินงาน
FXBITI ยึดถือนโยบายไม่ยอมรับอาชญากรรมทางการเงินและกิจกรรมที่ไม่ได้รับอนุญาตในทุกกรณี
มีคำถามเกี่ยวกับเอกสารนี้? เขียนถึง support@fxbiti.com