Kundensorgfaltspflichten (CDD)
FXBITI wendet strenge Verfahren zur Identitätsprüfung an, bevor Zugang zu Handelsdienstleistungen gewährt wird. Dazu gehören die Erhebung und Prüfung persönlicher Angaben und Dokumente sowie, falls erforderlich, zusätzliche Prüfmaßnahmen, um die Echtheit jedes Kunden sicherzustellen.
Laufende Überwachung
Alle Kundenaktivitäten werden fortlaufend überwacht, um ungewöhnliche Muster, verdächtiges Verhalten oder Abweichungen vom erwarteten Handelsprofil zu erkennen. So lassen sich mögliche Risiken frühzeitig erkennen und Compliance-Maßnahmen proaktiv ergreifen.
Transaktionsüberwachung
FXBITI nutzt fortschrittliche Systeme, um Einzahlungen, Auszahlungen und Handelsströme zu verfolgen. Transaktionen, die vom normalen Verhalten abweichen oder mögliche Risikoindikatoren aufweisen, werden markiert und gemäß den internen Compliance-Verfahren geprüft.
Risikobasierter Ansatz
Kunden werden anhand von Risikokategorien bewertet, wobei Rechtsordnung, Art der Aktivität, Transaktionsvolumen und Verhaltensmuster berücksichtigt werden. Bei erhöhtem Risiko können verstärkte Sorgfaltspflichten (EDD) angewendet werden.
Zusammenarbeit mit Behörden
FXBITI arbeitet bei Bedarf mit Aufsichtsbehörden und Finanzinstituten zusammen. Verdächtige Aktivitäten können im Einklang mit den anwendbaren Gesetzen und Compliance-Pflichten gemeldet werden.
Interne Kontrollen und Sicherheit
Unsere internen Systeme sind darauf ausgelegt, Datenintegrität, betriebliche Sicherheit und Prüfbarkeit zu gewährleisten. Dazu gehören Zugriffskontrollen, Überwachungssysteme und strukturierte Compliance-Verfahren in allen Abläufen.
FXBITI verfolgt eine Null-Toleranz-Politik gegenüber Finanzkriminalität und unbefugten Aktivitäten.
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